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高盛受罚1750万英镑

发布时间:2019-10-13 00:46:21

高盛受罚1750万英镑

新华伦敦9月9日电 英国金融管理局9日对高盛国际公司处以1750万英镑罚款(约合2695万美元),理由是这家公司“管理存在缺陷,未能提供正确信息”。

英国金融管理局认为,总部位于伦敦的高盛国际公司内部缺乏沟通,导致公司未能及时知晓美国证券交易委员会对高盛员工法布里斯·图雷斯的起诉,从而未能及时通报金融管理局,使得其对图雷斯的认可继续有效。

美国证券交易委员会今年4月提起民事诉讼,指控高盛涉嫌销售一种基于次级抵押贷款业务的抵押担保债券时,未向投资者披露美国大型对冲基金保尔森对冲基金公司对这一产品做空的“关键信息”,导致投资者损失超过10亿美元。高盛员工图雷斯是这一金融产品设计者之一,后来转往英国工作,2008年11月得到英国金融管理局认可。

英金融管理局说,美国证券交易委员会2009年11月通知图雷斯,准备对他提起诉讼,高盛国际公司一些高级管理人员知道这一信息,却没有通知金融管理局,以致对图雷斯的认可继续有效。

英国金融管理局说,美国证券交易委员会4月提起诉讼时,高盛国际公司规章监管部门才得知图雷斯受到起诉的事件。

金融管理局官员玛格丽特·科尔发表声明说:“高盛国际公司并不准备隐瞒任何事,但其体制和管理存在缺陷。因此,作为一家得到认证的公司,它与金融管理局沟通的水平和质量远低于期望。”

声明说,由于高盛并非有意隐瞒并给予了充分合作,因此罚款额降低了30%。

英国金融管理局今年6月开出最大一笔罚单,以未能合理保护客户资金为理由,要求摩根大通公司缴纳3332万英镑(约5130万美元)罚款。

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